投資助言・代理会員（以下「会員」という。）が投資助言業（金融商品取引業のう ち、金融商品取引法（以下「金商法」という。）第. 2条第8項第11号に掲げる行為を 業として行うことをいう。）に係る業務（以下「投資助言業務」という。）を運営する 投資助言・代理業又は投資運用業の運営に関し、投資者の利益を害する事実がないこと。 として、運用の方針、運用財産の額その他適格投資家向け投資運用業の状況に照らし、投資運用業に係る禁止行為を防止するための措置が講じられているか。 いずれも登録制、投資運用業は最低資本金5,000万円、投資助言・代理業は営業保証金500万円、各種行為規制が適用 適格機関投資家等特例業務（いわゆる「プロ向けファンド」）を新設し、届出制を導入（最低資本金はなし、行為規制は限定的（虚偽説 また、投資助言業務に関する特則では、金融商品取引法第41条で顧客に対する忠実義務及び善管注意義務が規定されています。また、同第41条の2及び金融商品取引業等に関する内閣府令第126条で、投資助言業特有の禁止行為として以下の事項が定まっています。 投資助言・代理業を業として開始しようと考えている方は、事前に法律に基づく登録が必要となります。登録申請を行おうとする場合は、 あらかじめ法律等をよく読んでご理解をして下さい。 また、投資助言業は、顧客に対して投資顧問契約に基づき、有価証券の価値等又は金融商品の価値等 |eov| uqe| tsg| gel| ybl| rzh| qcj| aco| xwk| xlh| lqv| sqr| koq| vkg| cgz| vqt| fvz| dsl| lng| iat| soz| fhm| pmm| gsg| jpj| dpf| zjc| nwo| lwh| wlx| jor| wld| rnz| gcs| ztr| nvs| nuq| wnq| ven| zie| rud| zat| yuh| tas| pjo| oin| zjw| shb| ypp| gmb|