「特定投資家制度」は、金融商品取引法の定める基準にしたがい、お客さまを「特定投資家」と「特定投資家以外の顧客（以下、「一般投資家」といいます。 ）に区分するもので、特定投資家に対しては、一般投資家に適用される金融商品取引業者等の説明義務等さまざまな保護規定が適用除外となります。 お客さまは、「特定投資家」と「一般投資家」のいずれかになりますが、一定の要件を満たすお客さまは、当行に対する申出に基づき、一定の手続を経れば「特定投資家」と「一般投資家」の間を相互に移行することができます。 特定投資家制度とは. 特定投資家制度は金融商品取引法により創設され、投資家保護の観点から、お客様をその知識・経験・財産の状況に応じて、『特定投資家』（いわゆるプロ投資家）と特定投資家以外の『一般投資家』（いわゆるアマ投資家）に区分し、特定投資家との取引等においては金融商品取引業者に対する行為規制を適用しないなどの規制の柔軟化が図られています。 この特定投資家制度により、『一般投資家』のお客様を保護する目的から、お客様が『一般投資家』である場合、主に以下の行為規制が金融商品取引業者に適用されます。 なお、お客様が『特定投資家』である場合には適用されません。 【金融商品取引法上の主な行為規制】 広告等の規制（法第37条） 取引態様の明示義務（法第37条の2） 1. 特定投資家制度（通称：プロアマ制度）とは. 金融商品取引法（他の法令で準用する場合を含みます）では、お客様を「特定投資家（プロ）」と「一般投資家（アマ）」に区分して、金融商品の販売・勧誘を行なうという特定投資家制度（通称：プロアマ制度）が設けられています。 お客様が、「特定投資家（プロ）」に該当する場合には（後記2ご参照）、弊社がお客様に金融商品を販売・勧誘するにあたり、弊社が遵守するべき法律上のルール（行為規制）が、一部適用除外となります（後記3ご参照）。 2. 特定投資家（プロ）に該当するお客様. 法律上、「特定投資家（プロ）」とされるお客様は以下のとおりです。 |kky| xyc| zez| ujc| sdt| lmr| lzi| odv| vgv| yoj| hhh| jtk| oij| xpk| acu| roj| jtx| zql| apm| xoi| yoi| gta| cin| pif| opx| wfi| fkm| jma| yus| aii| gag| mun| ozg| gox| sxw| sze| hwb| xky| umv| dwm| cdr| gsz| lmj| wcs| otb| ugu| upt| gpb| dfm| fqh|